最高檢：嚴防將民企經(jīng)濟糾紛當犯罪處理

最高檢：嚴防將民企經(jīng)濟糾紛當犯罪處理

因被勒索給予國家工作人員以財物 未獲不正當利益不能認定為行賄犯罪

北京青年報記者獲悉，最高檢近日明確了規(guī)范辦理涉民營企業(yè)案件執(zhí)法司法標準。對于民企非法吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資金的，可以不起訴或者免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。

嚴格把握對非法集資“非法性”的認定

針對“如何準確區(qū)分經(jīng)營活動中的正當融資行為與非法集資犯罪”的問題，最高檢強調(diào)，對民營企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、融資等經(jīng)濟活動，除法律、行政法規(guī)明確禁止外，不得以違法犯罪對待。民營企業(yè)在經(jīng)營活動中的正當融資行為，應當與非法集資犯罪嚴格區(qū)分。

即，嚴格把握非法集資“非法性”的認定，應當以商業(yè)銀行法、非法金融機構(gòu)和非法金融業(yè)務活動取締辦法等國家金融管理法律法規(guī)作為依據(jù)，同時可以參考中國人民銀行、中國銀行保險監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會等行政主管部門依照國家金融管理法律法規(guī)制定的部門規(guī)章或者國家有關(guān)金融管理的規(guī)定、辦法、實施細則等規(guī)范性文件。嚴格把握正當融資行為與非法吸收公眾存款罪的界限，對于民營企業(yè)非法吸收公眾存款，主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動，能夠及時清退所吸收資金的，可以不起訴或者免予刑事處罰；情節(jié)顯著輕微的，不作為犯罪處理。此外，嚴格把握正當融資行為與集資詐騙罪的界限，對民營企業(yè)的融資行為，只有證據(jù)證明確系以非法占有為目的的，才能以集資詐騙罪認定。

此外，對于如何嚴格適用非法經(jīng)營罪，防止刑事打擊擴大化的問題，最高檢稱，對民營企業(yè)的經(jīng)營行為，法律和司法解釋未作出明確禁止性規(guī)定的，不得以非法經(jīng)營罪追究刑事責任。

北青報記者了解到，最高檢要求，要嚴格按照刑法規(guī)定理解和適用非法經(jīng)營罪中的“違反國家規(guī)定”。“違反國家規(guī)定”是指，違反全國人大及其常委會制定的法律和決定，國務院制定的行政法規(guī)、規(guī)定的行政措施、發(fā)布的決定和命令。

嚴格按照法律和司法解釋，慎用刑法第二百二十五條第四項“其他嚴重擾亂市場秩序的非法經(jīng)營行為”的兜底條款，對于法律和司法解釋沒有明確規(guī)定，辦案中對是否認定為非法經(jīng)營行為存在分歧的，應當作為法律適用問題向最高人民檢察院請示。

同時，要嚴格把握認定標準，堅決防止以未經(jīng)批準登記代替“違反國家規(guī)定”的認定。

避免辦案時機把握不當影響民企生產(chǎn)

如何處理民企為開展正常經(jīng)營活動而給付“回扣”“好處費”的行為？

最高檢強調(diào)，上述行為涉嫌行賄犯罪的，要區(qū)分個人犯罪和單位犯罪，要從起因目的、行賄數(shù)額、次數(shù)、時間、對象、謀利性質(zhì)及用途等方面綜合考慮其社會危害性。具有情節(jié)較輕、積極主動配合有關(guān)機關(guān)調(diào)查的，對辦理受賄案件起關(guān)鍵作用的，因國家工作人員不作為而不得已行賄的和認罪認罰等情形之一的，要依法從寬處理。

特別需要注意的是，因被勒索給予國家工作人員以財物，沒有獲得不正當利益的，不能認定為行賄犯罪。

最高檢強調(diào)，要嚴格把握惡意侵占國有資產(chǎn)犯罪的罪名適用。對于不符合貪污罪、行賄罪等犯罪構(gòu)成要件的，依法不能定罪處罰。對于民營企業(yè)依據(jù)法律、行政法規(guī)參與國有企業(yè)重組改制產(chǎn)生的民事糾紛，不應當以犯罪處理。

對于如何區(qū)分涉民企案件個人犯罪和單位犯罪，最高檢強調(diào)，民企實施犯罪行為，但刑法分則和其他法律未規(guī)定追究單位刑事責任的，不得以單位犯罪追究民企的刑事責任。民營企業(yè)單位犯罪的，還要嚴格區(qū)分企業(yè)財產(chǎn)和民營企業(yè)經(jīng)營者個人財產(chǎn)的界限，不能將企業(yè)財產(chǎn)和個人財產(chǎn)相混淆，不能將對企業(yè)判處罰金和對民營企業(yè)直接負責的主管人員和其他直接責任人員判處的罰金相混淆。

有證據(jù)證明公安機關(guān)可能存在違法動用刑事手段插手民事、經(jīng)濟糾紛，或者利用立案實施報復陷害、敲詐勒索以及謀取其他非法利益等違法立案情形的，應當要求公安機關(guān)書面說明立案理由。檢察院認為公安機關(guān)立案理由不能成立的，應當通知公安機關(guān)撤銷案件。

此外，檢察院辦理涉民企案件，要做好風險防控預案，避免因辦案時機或者方式的把握不當，嚴重影響民營企業(yè)正常生產(chǎn)、工作秩序或者引發(fā)群體性、突發(fā)性事件。

要慎重發(fā)布涉及民營企業(yè)案件的新聞，對涉及案件情況的相關(guān)報道失實的，應當及時采取適當方式澄清事實，在法律允許的范圍內(nèi)合理顧及民營企業(yè)關(guān)切，最大限度地維護民營企業(yè)聲譽。

盡量不采用限制財產(chǎn)權(quán)利強制性措施

怎樣慎重使用查封、扣押、凍結(jié)等強制性措施？

最高檢強調(diào)，辦理涉民營企業(yè)案件，能夠采取較為輕緩、寬和的措施，就盡量不采用限制人身、財產(chǎn)權(quán)利的強制性措施。在自行補充偵查過程中，需要查封、扣押、凍結(jié)的，一般應當為民營企業(yè)預留必要的流動資金和往來賬戶；對于涉案民營企業(yè)正在投入生產(chǎn)運營和正在用于科技創(chuàng)新、產(chǎn)品研發(fā)的設備、資金和技術(shù)資料等，原則上不予查封、扣押、凍結(jié)，確需提取犯罪證據(jù)的，可以采取拍照、復制等方式提取。

此外，檢察機關(guān)辦理涉民營企業(yè)案件，要嚴格審查是否符合法律規(guī)定的逮捕條件，防止“構(gòu)罪即捕”“一捕了之”。

對不符合逮捕條件，或者具有刑事訴訟法第十六條規(guī)定情形之一的民營企業(yè)經(jīng)營者，應當依法不批準逮捕；對有自首、立功表現(xiàn)，認罪態(tài)度好，沒有社會危險性的民營企業(yè)經(jīng)營者，一般不批準逮捕；對符合監(jiān)視居住條件，不羈押不致發(fā)生社會危險性的民營企業(yè)經(jīng)營者，可以不批準逮捕。

對已經(jīng)批準逮捕的民企經(jīng)營者，應當依法履行羈押必要性審查職責。對不需要繼續(xù)羈押的，應當及時建議公安機關(guān)予以釋放或者變更強制措施。對已作出的批準逮捕決定發(fā)現(xiàn)確有錯誤的，檢察院應當撤銷原批準逮捕決定，送達公安機關(guān)執(zhí)行。

最高檢稱，辦理涉民營企業(yè)案件要堅決防止將經(jīng)濟糾紛當作犯罪處理，堅決防止將民事責任變?yōu)樾淌仑熑巍＝?jīng)審查認定案件事實不清、證據(jù)不足，經(jīng)過二次補充偵查仍然證據(jù)不足，不符合起訴條件，或者經(jīng)過一次退回補充偵查，仍然證據(jù)不足，不符合起訴條件且無再次退回補充偵查必要的，應當作出不起訴決定，堅決防止“帶病起訴”。

經(jīng)審查認定案件符合刑事訴訟法第一百八十二條的規(guī)定，涉案民營企業(yè)經(jīng)營者自愿如實供述涉嫌犯罪的事實，有重大立功或者案件涉及國家重大利益的，經(jīng)最高檢核準，檢察院可以作出不起訴決定。文/本報記者 孟亞旭